ИНТехнО • Профессиональная переподготовка
Комплаенс / антимонопольное право / антикоррупция
Строим комплаенс как систему: меньше штрафов и сюрпризов, больше предсказуемости и доверия к бизнесу. Антимонопольная и антикоррупционная повестка — от политики до кейса в ФАС/суде.
Цель программы
Подготовить практико‑ориентированного специалиста по комплаенсу, который выстраивает систему предотвращения нарушений, снижает регуляторные и репутационные риски и уверенно действует в антимонопольной и антикоррупционной повестке — от политики до кейса в ФАС/суде.
Целевая аудитория
Комплаенс‑офицеры, корпоративные юристы, специалисты по закупкам/продажам/маркетингу, антимонопольные практики, внутренние аудиторы, GR‑ и риск‑менеджеры, руководители подразделений.
Задачи
- Систематизировать требования антимонопольного, антикоррупционного, закупочного и смежного законодательства.
- Научить проектировать и внедрять compliance‑management system с метриками эффективности.
- Отработать due diligence контрагентов, конфликты интересов, подарки/представительские, внутренние расследования.
- Сформировать навыки взаимодействия с ФАС, правоохранительными органами, аудиторами и банками.
- Предупреждение картелей, «разводки» тендеров и нарушений в рекламе.
Ожидаемые результаты
Выпускник умеет проектировать и поддерживать систему комплаенса, предупреждать/выявлять нарушения, корректно проводить проверки и внутренние расследования, сопровождать дела в ФАС, выстраивать обучение и культуру «tone from the top», доказывать экономический эффект.
Перспективы выпускников
- Комплаенс‑офицер, руководитель антимонопольного направления/этики.
- Менеджер по регуляторным рискам, специалист по закупкам (комплаенс).
- Консультант по внедрению CMS/ABAC, координатор внутренних расследований.
Документ и учёт
- Документ: диплом о профессиональной переподготовке.
- Формат: 100% дистанционный. Объём: 520 акад. часов. Срок обучения: 3 месяца.
- Сведения о выпускниках вносятся в ФИС ФРДО.
Присваиваемая квалификация / запись в дипломе
По действующему порядку ДПО квалификация не присваивается. В диплом вносится запись: «Прошёл(ла) профессиональную переподготовку по программе “Комплаенс / антимонопольное право / антикоррупция” и получил(а) право на ведение профессиональной деятельности в заявленной сфере.»
Содержание программы
- 1.1. Роль и мандат комплаенса: три линии защиты
- 1.2. Карта регуляторных требований: антимонопольное, антикоррупция, закупки, реклама, ПДн, AML/CFT
- 1.3. Политика комплаенса: структура, ответственность, «tone from the top»
- 1.4. Реестр правовых рисков и методика оценки (impact/likelihood, bow‑tie)
- 1.5. Контроли: превентивные, детективные, корректирующие
- 1.6. Матрица ответственности (RACI) и взаимодействие с аудитом/рисками/безопасностью
- 1.7. План комплаенс‑обучения и коммуникаций
- 1.8. Инцидент‑менеджмент и каналы сообщений (whistleblowing)
- 1.9. KPI/KRI комплаенса и панель метрик
- 1.10. Регламенты: от политики до рабочих инструкций
- 1.11. Документооборот, e‑sign и юридическая значимость
- 1.12. Дорожная карта внедрения CMS
- 2.1. Законодательные основы и корпоративные стандарты
- 2.2. Конфликт интересов: идентификация, регистрация, урегулирование
- 2.3. Подарки и представительские: лимиты, учёт, согласования
- 2.4. Взаимодействие с госслужащими/ГУП/МУП
- 2.5. Третьи лица: due diligence и договорные оговорки
- 2.6. Спонсорство, благотворительность, гранты: «говорящие» процедуры
- 2.7. Кикбэки и скрытые вознаграждения: красные флаги
- 2.8. Внутренние расследования: план, сбор доказательств, конфиденциальность
- 2.9. Реестр событий/нарушений и CAPA‑планы
- 2.10. Коммуникации при инцидентах и защита репутации
- 2.11. Практика ответственности (КоАП/УК) и кейсы
- 2.12. Аудит зрелости ABAC‑системы
- 3.1. Запреты соглашений и согласованных действий (горизонтальные/вертикальные)
- 3.2. Доминирующее положение и злоупотребления
- 3.3. Согласование экономической концентрации (merger control)
- 3.4. Коммерческие политики: цены, скидки, бонусы, эксклюзивность
- 3.5. Дистрибуция и интернет‑торговля: платформа/маркетплейс
- 3.6. Реклама и недобросовестная конкуренция
- 3.7. Комплаенс‑дизайн для продаж и маркетинга
- 3.8. Взаимодействие с ФАС: запросы, проверки, объяснения
- 3.9. Программы снисхождения (leniency) и сотрудничество
- 3.10. Методики экономического анализа (эффекты/рынки)
- 3.11. Судебные споры и обжалование актов ФАС
- 3.12. Кейсы: вертикалки, RPM, bid‑rigging light
- 4.1. 44‑ФЗ/223‑ФЗ: роли, план‑график, документация
- 4.2. Описание объекта закупки и антидробление
- 4.3. НМЦК, критерии оценки, антидемпинг
- 4.4. Конфликт интересов у заказчика/поставщика
- 4.5. Типовые схемы «разводки» тендеров и их пресечение
- 4.6. Коллюзии поставщиков и red flags
- 4.7. Контроль исполнения, изменения, расторжение
- 4.8. Жалобы и защита в ФАС/судах
- 4.9. Комплаенс требований локализации/преференций
- 4.10. Санкционные ограничения в закупках
- 4.11. Реестры недобросовестных поставщиков и риски
- 4.12. Аудит закупочного цикла
- 5.1. Реклама: запреты, особые объекты и доказательства достоверности
- 5.2. Сравнительная/недостоверная реклама и риски бренда
- 5.3. Инфлюенс‑маркетинг и маркировка рекламы
- 5.4. Акции/скидки/кэшбэк: правовые рамки
- 5.5. Интернет‑платформы: правила модерации и notice‑and‑takedown
- 5.6. Закон о торговле (влияние на скидки/бонусы)
- 5.7. Потребительские споры и претензионный порядок
- 5.8. Претензионная и судебная защита при проверках ФАС/Роспотребнадзора
- 5.9. Антимонопольные риски в промо и дистрибуции
- 5.10. Комплаенс маркетинговых материалов (чек‑листы)
- 5.11. Репутационные риски и кризис‑коммуникации
- 5.12. Аудит рекламных кампаний
- 6.1. Санкционные списки, скрининг и KYC/KYB
- 6.2. Запреты/ограничения на сделки, товары, услуги, технологии
- 6.3. Экспортный контроль и лицензирование
- 6.4. Параллельный импорт и исчерпание прав
- 6.5. Банковский комплаенс и блокировки платежей
- 6.6. Договорные конструкции «sanctions‑by‑design»
- 6.7. Due diligence цепочки поставок (supply chain)
- 6.8. Взаимодействие с регуляторами и банками
- 6.9. Документирование решений и «защитная папка»
- 6.10. Санкционные споры и стратегии защиты
- 6.11. Обучение сотрудников и тестирование знаний
- 6.12. Аудит санкционного комплаенса
- 7.1. Правовые основания обработки ПДн
- 7.2. Трансграничная передача и DPIA
- 7.3. Роли оператор/обработчик и договоры поручения
- 7.4. Инциденты и уведомления регуляторам/субъектам
- 7.5. Коммерческая тайна и ноу‑хау: режим и защита
- 7.6. Криптография, ЭП и журналы доступа
- 7.7. Data governance: политики, роли, журналы действий
- 7.8. Взаимодействие с ИТ/ИБ и контролями ISO/ГОСТ
- 7.9. Вендоры и облака: DPA и проверки
- 7.10. Проверки регуляторов и суды
- 7.11. Обучение персонала и тесты
- 7.12. Аудит ПДн/КТ‑процессов
- 8.1. Идентификация клиентов/бенефициаров: KYC/UBO
- 8.2. Мониторинг операций и пороговые сделки
- 8.3. Подозрительные операции и сообщения
- 8.4. Санкционные фильтры и списки
- 8.5. Профили рисков клиентов и сегментация
- 8.6. Политики хранения данных и ретеншн
- 8.7. Взаимодействие с банками и регулятором
- 8.8. Внутренние правила и обучение
- 8.9. Внутренний контроль и независимая оценка
- 8.10. Ответственность и кейсы
- 8.11. Инциденты и планы корректирующих действий
- 8.12. Аудит AML/CFT‑системы
- 9.1. Политика шаблонов и библиотека клауз
- 9.2. Fallback‑клаузы и «красные» формулировки
- 9.3. Антимонопольные и санкционные оговорки в договорах
- 9.4. Антикоррупционные условия и право на аудит
- 9.5. Пост‑контрактный мониторинг исполнения
- 9.6. ЭДО и юридическая значимость
- 9.7. Контроль изменений и версионность
- 9.8. Согласование и маршруты (workflow)
- 9.9. SLA/KPI и штрафные механизмы
- 9.10. Отчётность и панель договорного риска
- 9.11. Интеграции CLM‑DMS‑ERP
- 9.12. Аудит договорного портфеля
- 10.1. Триггеры и основание для старта
- 10.2. План расследования и роли
- 10.3. Сбор и фиксация доказательств (в т.ч. цифровых)
- 10.4. Интервью: этика и правовые рамки
- 10.5. Forensics/лог‑анализ/трейсинг
- 10.6. Конфиденциальность и защита информаторов
- 10.7. Взаимодействие с ФАС, правоохранительными и надзорными органами
- 10.8. Протокол коммуникаций и позиция компании
- 10.9. Решения по дисциплине и трудовые последствия
- 10.10. CAPA‑план и контроль исполнения
- 10.11. Отчёт борду и внешним аудиторам
- 10.12. База кейсов и уроки
- 11.1. ISO 37301/37001: требования к CMS/ABAC
- 11.2. Внутренний аудит комплаенса и независимая оценка
- 11.3. Таксономия политик и их жизненный цикл
- 11.4. Реестр обязательных требований и мониторинг
- 11.5. План‑график обучения и переаттестаций
- 11.6. Метрики эффективности и отчёты
- 11.7. Бюджет комплаенса и value case
- 11.8. Управление изменениями и сопротивлением
- 11.9. Включение комплаенса в OKR компании
- 11.10. Роль совета директоров и комитетов
- 11.11. Взаимодействие с внешними консультантами/ALSP
- 11.12. Дорожная карта развития на 12–24 месяца
- 12.1. Кейсы: антикартель, вертикалки, реклама, закупки, ПДн
- 12.2. Построение CMS под отрасль (retail, pharma, IT, индустрия)
- 12.3. Сценарии обучения: тренажёры, кейс‑сорсинг, контроль знаний
- 12.4. Конструктор «говорящих» процедур и форм
- 12.5. Дашборды и алерты (KRI/KPI)
- 12.6. Whistleblowing‑канал и обработка сообщений
- 12.7. Прототип аудита поставщика (third‑party risk)
- 12.8. «Красная команда» для стресс‑тестов
- 12.9. Коммуникационный план и кризис‑скрипты
- 12.10. Экономика эффекта: ущерб предотвращённый vs издержки
- 12.11. Портфель артефактов (политики, чек‑листы, формы)
- 12.12. Демо‑защита решений и roadmap масштабирования
Суммарно: 44 + 43 + 43 + 44 + 43 + 44 + 43 + 43 + 43 + 43 + 43 + 44 = 520 часов.
Стоимость обучения
19 600 ₽ 9 800 ₽
Рассрочка платежа — 0%. Индивидуальные скидки партнёрам ИНТехнО.
Записаться на программу
Перечень документов и источников
- ФЗ «Об образовании в РФ»; действующий Порядок ДПО (взамен № 499 с 01.09.2025), включая внесение сведений в ФИС ФРДО.
- Антикоррупционное законодательство (в т.ч. ФЗ «О противодействии коррупции»), указы/методические рекомендации, корпоративные стандарты этики.
- Антимонопольное законодательство: 135‑ФЗ «О защите конкуренции», разъяснения и практика ФАС/ВС РФ; 38‑ФЗ «О рекламе»; 381‑ФЗ «О торговле».
- Закупки: 44‑ФЗ, 223‑ФЗ, подзаконные акты, практика контроля/обжалования.
- Персональные данные и информация: 152‑ФЗ, 149‑ФЗ, 98‑ФЗ (коммерческая тайна), 63‑ФЗ (ЭП).
- AML/CFT: 115‑ФЗ, акты Банка России; требования банковского комплаенса.
- Санкционные/экспортные ограничения: отечественные акты и международные списки; практика регуляторов.
- Процессуальные кодексы (ГПК, АПК, КоАП, УК/УПК) — ответственность и процесс.
- Стандарты: ISO 37301 (CMS), ISO 37001 (anti‑bribery), ISO 31000 (риск‑менеджмент), ISO/IEC 27001 (ИБ).
- Официальные источники: ОИППИ, ГАС «Правосудие», КонсультантПлюс, Гарант, разъяснения ФАС/Минфина/Минцифры/Банка России.
Итог
Комплаенс — это не «папка с политиками», а управляемая система. По итогам вы строите рабочий контур CMS/ABAC/AML, снижаете риски и экономите деньги компании.
