Программа повышения квалификации: «Контрольно‑надзорная деятельность / административное и антикоррупционное право»
102 академических часа • 100% дистанционно • 1 месяц — от «внезапных визитов» к профилактике и доказуемым процедурам, от штрафов к предсказуемости.
Актуальность программы
КНД уже живёт по правилам «рисков и данных»: профилактика вместо внезапных визитов, электронные следы вместо бумажных гор, комплаенс вместо «пожарного» реагирования. Усиливаются требования к процедурам КоАП, цифровым доказательствам, закупочной прозрачности и антикор‑рамке. Курс даёт алгоритмы, чтобы и инспектор, и проверяемая организация играли по правилам — быстро, доказуемо и без лишних штрафов.
Цель
Сформировать практико‑ориентированные компетенции для планирования и проведения КНД, ведения административных производств, построения антикор‑комплаенса и снижения регуляторных рисков с опорой на риск‑ориентированный подход и цифровые инструменты.
Задачи
- Разобрать действующую нормативную рамку КНД, административного и антикор‑права.
- Освоить профилактику, планирование и проведение контрольно‑надзорных мероприятий.
- Отработать процедуры КоАП: от протокола до исполнения постановления.
- Настроить антикор‑комплаенс: оценка рисков, конфликты интересов, подарки, каналы сообщений.
- Применять цифровые инструменты: ЭДО, реестры, электронные доказательства и дашборды рисков.
Целевая аудитория
Специалисты органов КНД и МКД, комплаенс‑офицеры, риск‑менеджеры, юристы и руководители компаний, контрактные управляющие (44‑ФЗ/223‑ФЗ), аудиторы и внутренний контроль, сотрудники МФЦ и органов МСУ.
Ожидаемые результаты обучения
- Ориентируется в актуальной нормативной базе КНД и антикор‑права.
- Планирует и проводит проверки с учётом риск‑профилей и профилактики.
- Грамотно ведёт производство по делам об АП, работает с электронными доказательствами.
- Выстраивает антикор‑комплаенс и предотвращает конфликты интересов.
- Снижает регуляторные риски в закупках и взаимодействии с госорганами; использует реестры, ЭДО и аналитические панели.
Приобретаемые знания и навыки
Знания: принципы КНД, процедуры КоАП, профилактические меры, антикор‑стандарты, закупочные регламенты, цифровые требования к документам и данным.
Навыки: карты рисков и планы КНД, оформление документов проверки, доказательная работа по КоАП, построение антикор‑политик и каналов сообщений, настройка ЭДО/логирования/доступов, подготовка к суду.
Материалы и стандарты
НПА в сфере гос/муниципального контроля; КоАП РФ; ФЗ о противодействии коррупции; закупочные регламенты (обзор) и разъяснения контрольных органов; практика высших судов; ISO 37001 и ISO 37301; методики по электронным доказательствам, ЭДО и ИБ; гайды по риск‑менеджменту и внутреннему контролю.
Содержание программы
Структура: 10 разделов × 5 подразделов — итого 102 часа. Распределение часов: Раздел 1 — 12 ч, Разделы 2–10 — по 10 ч.
1. Нормативная рамка КНД и антикор‑права — 12 ч
- 1.1. Принципы гос/муниципального контроля/надзора, виды и уровни контроля.
- 1.2. Профилактика нарушений: информирование, консультирование, предостережение.
- 1.3. Административное право: состав АП, юрисдикция, доказательства, сроки.
- 1.4. Антикор‑право: запреты, ограничения, ответственность, определения.
- 1.5. Связка КНД, КоАП и антикор‑комплаенса: единая карта рисков.
2. Риск‑ориентированный подход и планирование КНД — 10 ч
- 2.1. Категорирование объектов контроля, индикаторы риска и чек‑листы.
- 2.2. Плановые/внеплановые мероприятия: основания, сроки, уведомления.
- 2.3. Профилактические визиты и выездные обследования.
- 2.4. Межведомственное взаимодействие и согласование действий.
- 2.5. Документирование планов и метрики эффективности.
3. Проведение проверок: процедуры и документы — 10 ч
- 3.1. Основания, поручения, распоряжения: старт проверочных действий.
- 3.2. Требования, запросы, отбор объяснений и образцов, осмотр.
- 3.3. Протоколы, акты, предписания: как писать, чтобы «держалось» в суде.
- 3.4. Досудебное урегулирование и профилактические предписания.
- 3.5. Завершение проверки: контроль исполнения, пост‑мониторинг.
4. Производство по делам об административных правонарушениях — 10 ч
- 4.1. Возбуждение дела, протокол, сбор и оценка доказательств.
- 4.2. Рассмотрение дела: права лиц, ходатайства, сроки.
- 4.3. Постановление, штрафы, предупреждение, конфискация.
- 4.4. Обжалование: жалоба, приостановление исполнения, судебный контроль.
- 4.5. Исполнение постановлений: контроль оплаты/устранения нарушений.
5. Антикор‑комплаенс и корпоративная этика — 10 ч
- 5.1. Оценка коррупционных рисков: карты рисков, триггеры и контрольные точки.
- 5.2. Политики: подарки, представительские расходы, благотворительность.
- 5.3. Конфликт интересов: выявление, декларирование, урегулирование.
- 5.4. Каналы сообщений (whistleblowing), защита информаторов, расследования.
- 5.5. Антикор‑обучение, аттестации, KPI и культура «нулевой терпимости».
6. Закупки и регуляторные риски — 10 ч
- 6.1. Планирование закупок, обоснование НМЦК и требований.
- 6.2. Антикор‑фильтры в закупках: ограничения, независимость, типовые нарушения.
- 6.3. Контроль исполнения контрактов, изменения условий, односторонний отказ.
- 6.4. Проверки и обжалование в контрольных органах, судебная защита.
- 6.5. Поставщик как объект КНД: due diligence, санкционные и аффилиационные риски.
7. Цифровая среда КНД и электронные доказательства — 10 ч
- 7.1. ЭДО, виды ЭП и регламенты использования.
- 7.2. Логи, метаданные, аудиторские следы как доказательства.
- 7.3. Реестры и ГИС: данные для профилирования рисков.
- 7.4. Фото/видео‑фиксация, скринкасты, осмотры в сети, протоколирование.
- 7.5. Хранение, ретенция, доступы и защита данных при КНД.
8. Взаимодействие с правоохранительными и судебными органами — 10 ч
- 8.1. Передача материалов, координация проверок.
- 8.2. Экспертизы, заключения, процессуальные поручения.
- 8.3. Представительство в судах: стратегия и позиции.
- 8.4. Исполнение судебных актов и корректировка процедур.
- 8.5. Пост‑ревью кейсов и улучшение регламентов.
9. Внутренний контроль и аудит в организациях — 10 ч
- 9.1. Система внутреннего контроля под КНД‑риски.
- 9.2. Регламенты, матрицы полномочий, RACI, «четыре глаза».
- 9.3. Самооценка соответствия, тестирование процедур, стресс‑тесты.
- 9.4. Дашборды, KPI и отчётность руководству/СД.
- 9.5. План улучшений на 6–12 месяцев: quick wins и фундаментальные изменения.
10. Кросс‑бордер и будущее КНД — 10 ч
- 10.1. Зарубежные стандарты (ISO 37001, ISO 37301): что взять в практику.
- 10.2. Санкционные/экспортные ограничения: фильтры и due diligence.
- 10.3. Этика и устойчивость: ESG‑связка и репутационные риски.
- 10.4. Data‑driven КНД: риск‑аналитика, индикаторы мошенничества, предиктив.
- 10.5. Дорожная карта 12 месяцев: цифровизация и повышение зрелости.
